欽州市分公司三季度內(nèi)控合規(guī)暨反洗錢工作培訓(xùn)考試

姓名：

部門或機(jī)構(gòu)

1、新《反洗錢法》的實(shí)施日期是？

2024年12月31日2025年1月1日2025年7月1日2026年1月1日

2、金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)至少保存多久？

5年8年10年15年

3、下列不屬于保費(fèi)現(xiàn)金收支的是？

保險(xiǎn)中介公司收取客戶現(xiàn)金后集中轉(zhuǎn)至保險(xiǎn)公司賬戶業(yè)務(wù)員收取客戶現(xiàn)金后從自己賬戶轉(zhuǎn)到保險(xiǎn)公司客戶持現(xiàn)金到保險(xiǎn)公司交納保費(fèi)客戶持現(xiàn)金到銀行匯款到保險(xiǎn)公司賬戶

4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在大額交易發(fā)生之日起幾個(gè)工作日內(nèi)提交報(bào)告？

3個(gè)5個(gè)7個(gè)10個(gè)

5、未按規(guī)定開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的處罰維度是？

交易金額客戶數(shù)量業(yè)務(wù)筆數(shù)違規(guī)次數(shù)

6、車險(xiǎn)政采云平臺(tái)制式合同審核權(quán)限下放至哪級(jí)機(jī)構(gòu)?

區(qū)縣支公司地市分公司省級(jí)分公司總公司

7、區(qū)縣支公司能否以自己名義簽署非保險(xiǎn)業(yè)務(wù)類合同?

可以需經(jīng)總公司審批需補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)聲明不能

8、《風(fēng)險(xiǎn)知悉聲明》需經(jīng)哪個(gè)層級(jí)簽字確認(rèn)?

普通經(jīng)辦人市分公司部門分管領(lǐng)導(dǎo)市分公司部門主要負(fù)責(zé)人法律合規(guī)部

9、保險(xiǎn)協(xié)議簽署權(quán)限最低的是哪級(jí)機(jī)構(gòu)?

區(qū)縣級(jí)支公司地市級(jí)分公司省級(jí)分公司總公司

10、保險(xiǎn)協(xié)議用印必須使用哪種印章?

承保專用章財(cái)務(wù)專用章公章或合同專用章部門印章

11、當(dāng)日單筆現(xiàn)金繳存人民幣5萬(wàn)元的交易屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告的大額交易。

對(duì)錯(cuò)

12、行政機(jī)關(guān)下屬的事業(yè)單位的大額交易不屬于免報(bào)范圍。

對(duì)錯(cuò)

13、客戶身份資料和交易記錄保存制度只需在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后建立。

對(duì)錯(cuò)

14、保險(xiǎn)協(xié)議允許約定給予合同外利益促進(jìn)業(yè)務(wù)合作。

對(duì)錯(cuò)

15、《貨物預(yù)約保險(xiǎn)協(xié)議書(shū)》需通過(guò)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合同模塊審核。

對(duì)錯(cuò)

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