99国产精品久久99久久久,国产婷婷色综合av蜜臀av,成人午夜福利视频,激情久久av一区av二区av三区,√天堂资源地址在线官网

個(gè)金業(yè)務(wù)反洗錢合規(guī)考試

基本信息：
姓名：
所屬機(jī)構(gòu)：
員工編號(hào):
個(gè)人客戶身份識(shí)別從生命周期看包括（）
個(gè)人客戶身份識(shí)別從從類型看包括_____ 等。（）
新《反洗錢法》升級(jí)了各類主體的法律義務(wù)和法律責(zé)任，將金融機(jī)構(gòu)原有的客戶身份識(shí)別、大額交易和可疑交易報(bào)告、資料保存三大核心義務(wù)擴(kuò)充為_____等核心義務(wù)。（）
金融領(lǐng)域是洗錢活動(dòng)的高發(fā)領(lǐng)域，反洗錢是______的重要金融手段，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作具有十分重要的意義。（）
客戶盡職調(diào)查——盡調(diào)流程:（）
針對(duì)主要洗錢手法有針對(duì)性采取措施，有效識(shí)別洗錢分子客戶身份，加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景的洗錢異常交易監(jiān)測(cè)預(yù)警，加強(qiáng)賬戶交易管控阻斷洗錢資金鏈條，從而實(shí)現(xiàn)反洗錢的最終目的。
金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易、配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。
在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存十年。
身份證件到期已超過90天的客戶，中止其名下所有借記卡（含e賬戶、龍支付錢包、出海類賬戶等）、活期一本通、定期一本通、儲(chǔ)蓄存折、定期存單的存款、取款、轉(zhuǎn)賬、匯款、消費(fèi)、第三方平臺(tái)發(fā)起交易等單筆賬務(wù)性交易。
金融領(lǐng)域是洗錢活動(dòng)的高發(fā)領(lǐng)域，反洗錢是遏制違法犯罪、維護(hù)公平金融秩序、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、履行國(guó)際承諾的重要金融手段，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作具有十分重要的意義。
更多問卷 復(fù)制此問卷