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反洗錢案例分享2--培訓(xùn)考試
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1.當(dāng)客戶賬戶出現(xiàn)大額且頻繁的證券買賣交易，即便客戶能提供合理說明，證券公司也必須向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告。（）
A. 對
B. 錯
2.客戶要求將證券賬戶內(nèi)的資金多次轉(zhuǎn)入同一非關(guān)聯(lián)第三方賬戶，且金額均接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)，證券公司應(yīng)關(guān)注此交易是否存在洗錢風(fēng)險。（）
A. 對
B. 錯
3.若證券公司發(fā)現(xiàn)某客戶的交易行為涉嫌洗錢，但未掌握確鑿證據(jù)，此時無需向監(jiān)管部門報告。（）
A. 對
B. 錯
4.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容僅包括反洗錢法律法規(guī)即可。（）
A. 對
B. 錯
5.當(dāng)客戶申請注銷證券賬戶時，證券公司可以立即銷毀該客戶的身份資料和交易記錄。（）
A. 對
B. 錯
6.證券公司在為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)時，下列哪項(xiàng)不是客戶身份識別的必要環(huán)節(jié)？（）
A. 核對客戶身份證件原件?
B. 留存客戶身份證件復(fù)印件?
C. 了解客戶的婚姻狀況?
D. 登記客戶的姓名、身份證件號碼等信息
7.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，下列關(guān)于反洗錢工作的說法正確的是（）。
A. 無需對資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者進(jìn)行身份識別?
B. 只需對投資者進(jìn)行一次身份識別，后續(xù)無需關(guān)注?
C. 需對投資者進(jìn)行身份識別，并持續(xù)監(jiān)測資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金流向和交易情況?
D. 僅需監(jiān)測資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益情況，無需關(guān)注資金來源
8.證券公司在為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)時，客戶身份識別應(yīng)包含的內(nèi)容有（）。
A. 核對客戶有效身份證件的真實(shí)性和有效性?
B. 登記客戶的姓名、性別、出生日期、身份證件號碼等基本信息?
C. 了解客戶的職業(yè)、收入來源、資金用途?
D. 留存客戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件?
E. 核實(shí)客戶是否為境外政要
9.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶交易涉嫌洗錢時，應(yīng)采取的應(yīng)對措施有（）
A. 立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告?
B. 及時向當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)報告?
C. 持續(xù)監(jiān)測客戶后續(xù)交易行為，收集相關(guān)證據(jù)?
D. 擅自凍結(jié)客戶賬戶，防止資金轉(zhuǎn)移?
E. 要求客戶對可疑交易行為作出書面說明
10.下列交易行為中，證券公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并可能報送可疑交易報告的有。（）
A. 客戶將大量資金轉(zhuǎn)入證券賬戶后，立即全部買入某一流動性較差的小盤股票?
B. 客戶證券賬戶長期無交 易，突然在短期內(nèi)發(fā)生多筆大額交易?
C. 客戶頻繁辦理證券賬戶掛失、解掛業(yè)務(wù)，無合理說明?
D. 客戶按照市場價格正常買賣大盤藍(lán)籌股票?
E. 客戶要求將證券賬戶內(nèi)的資金分多筆轉(zhuǎn)入多個境外空殼公司賬戶
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