反洗錢第三季度培訓考試

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所屬部門（網(wǎng)點）：

1、下列不屬于高風險的司法信息是（）。

A、有權(quán)機關(guān)A區(qū)人民法院，文件號（2023）云0902執(zhí)710號之十三B、有權(quán)機關(guān)B省B州縣公安局，文書號B公（刑）調(diào)證字【2023】00169號C、有權(quán)機關(guān)C市公安局、文書號C公（禁毒）調(diào)證字（2023）310445號D、有權(quán)機關(guān)D市公安局D區(qū)分局，文書號（2023）粵0111執(zhí)8739號之三，經(jīng)網(wǎng)點與辦案人員溝通確認，客戶涉嫌上游犯罪。

2、對客戶洗錢風險分類標準的描述，不正確的有（）。

A、屬于金融機構(gòu)內(nèi)部保密信息B、直接關(guān)系到客戶洗錢風險分類C、不需要對客戶保密D、避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風險控制措施

3、（）等級的客戶的重新評定期限不超過一年。

A、中低風險B、中風險C、中高風險D、高風險

4、新客戶首次復評后，無論其風險高低，（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次重新評定。

A、半年B、一年C、兩年D、三年

5、業(yè)務(wù)辦理過程中的異常行為包括哪些（）？

A、業(yè)務(wù)辦理時由他人在旁或通過電話指導填報信息B、一人代理多個賬戶辦理取款或多次代理他人取款，均無法確認資金用途C、法定代表人、負責人、控股股東、高級管理層、受益所有人失聯(lián)，短期內(nèi)頻繁更換單位財務(wù)管理人D、客戶存在“偽現(xiàn)金”交易的，即先取出大量現(xiàn)金，立刻或在短時間存入其他賬戶

6、強化盡職調(diào)查需符合哪些要求？

A、核實客戶身份信息B、核實身份證是否在有效期內(nèi)C、針對客戶的風險信息開展針對性盡調(diào)D、可直接復制等級評定的內(nèi)容

7、業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶營銷，若洗錢高風險客戶是我行主動營銷的大客戶，可以不對其管控。

A、正確B、錯誤

8、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的新客戶，新客戶首次評級應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后15個工作日內(nèi)完成。

A、正確B、錯誤

9、強化盡職調(diào)查結(jié)論無需說明本次盡調(diào)采取的方式。

A、正確B、錯誤

10、在開展強化盡職調(diào)查時，如客戶本期未有新增風險，僅需說明前期的風險點即可。

A、正確B、錯誤

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